湖北省國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )文件

鄂國資產(chǎn)權[2008]371號

---

湖北省產(chǎn)權交易市場(chǎng)監督管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條 為了規范產(chǎn)權交易行為，促進(jìn)產(chǎn)權交易市場(chǎng)的健康發(fā)展，推動(dòng)國有、集體產(chǎn)權和其他產(chǎn)權的有序流轉和資源優(yōu)化配置，根據國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》和《企業(yè)國有國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號）、《湖北省國有資產(chǎn)產(chǎn)權交易管理暫行辦法》（省政府令第240號），制定本辦法。

第二條 在本省為產(chǎn)權交易活動(dòng)提供場(chǎng)所、服務(wù)和咨詢(xún)的交易機構及其會(huì )員（經(jīng)紀公司、拍賣(mài)和招標代理等中介機構），適用本辦法。法律、法規和規章另有規定的，從其規定。

第三條 本辦法所稱(chēng)的產(chǎn)權，是指包括物權、債權、股權、知識產(chǎn)權等各類(lèi)財產(chǎn)權利。

本辦法所稱(chēng)的產(chǎn)權交易，是指產(chǎn)權主體將其合法擁有的產(chǎn)權，通過(guò)產(chǎn)權交易市場(chǎng)進(jìn)行有償轉讓的行為。

第四條 產(chǎn)權市場(chǎng)交易行政、事業(yè)單位國有產(chǎn)權，以及其他國有產(chǎn)權，應當按照有關(guān)法律、行政規章和相關(guān)國有產(chǎn)權管理部門(mén)的管理規章制度進(jìn)行。

第五條 產(chǎn)權交易機構及其會(huì )員，應當遵循誠實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)原則。

第六條 產(chǎn)權交易可以采取拍賣(mài)、電子競價(jià)、招投標、協(xié)議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式進(jìn)行。

采用拍賣(mài)方式的，應當按照《中華人民共和國拍賣(mài)法》及有關(guān)規定組織實(shí)施。

采用招投標方式的，應當按照國家有關(guān)規定組織實(shí)施。

第七條 湖北省國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省國資委)對全省產(chǎn)權交易市場(chǎng)進(jìn)行監督和協(xié)調管理。依法制定或報省政府出臺產(chǎn)權交易市場(chǎng)發(fā)展規劃和管理制度，監督產(chǎn)權交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和中介機構活動(dòng)，查處違規行為，指導產(chǎn)權交易行業(yè)協(xié)會(huì )工作。

市州國資委（局、辦）依法負責對當地產(chǎn)權交易市場(chǎng)進(jìn)行監督管理、查處違規行為和協(xié)調相關(guān)工作。

第二章  產(chǎn)權交易機構管理

第八條 在本省設立從事國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的交易機構，由設立單位申請，報省國資委審批，經(jīng)批準設立的產(chǎn)權交易機構，必須向所在地工商行政管理部門(mén)申請工商登記、或經(jīng)事業(yè)機構登記管理部門(mén)登記后方可開(kāi)業(yè)。

第九條 產(chǎn)權交易機構應當制定章程，規定其組織架構、會(huì )員管理和機構運作等事宜。

第十條 產(chǎn)權交易機構應當依照國家法律法規制定產(chǎn)權交易規則，并報省國資委審核批準。

第十一條 產(chǎn)權交易機構應當建立產(chǎn)權交易信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò )平臺，形成可供上網(wǎng)查詢(xún)的信息網(wǎng)站和數據庫系統，及時(shí)提供產(chǎn)權交易的信息、管理制度、交易規則和相關(guān)的法律、法規、規章及政策規定的查詢(xún)服務(wù)。

第十二條 具有企業(yè)法人資格、從事產(chǎn)權經(jīng)紀活動(dòng)的中介機構，承諾遵守產(chǎn)權交易規則，書(shū)面申請并經(jīng)產(chǎn)權交易機構認可，可以成為產(chǎn)權市場(chǎng)的會(huì )員。其中，從事企業(yè)國有產(chǎn)權經(jīng)紀活動(dòng)的中介機構應當獲得監管機構的認可。

產(chǎn)權交易機構應當將會(huì )員情況向國資委備案。

第三章  企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)監督

第十三條 省國資委選擇確定從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的產(chǎn)權交易機構。

第十四條 從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的產(chǎn)權交易機構必須具備下列條件：

（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規、規章以及企業(yè)國有產(chǎn)權交易的政策規定；

（二）履行產(chǎn)權交易機構的職責，嚴格審查企業(yè)國有產(chǎn)權交易主體的資格和條件；

（三）按照國家有關(guān)規定公開(kāi)披露產(chǎn)權交易信息，并能夠定期向國有資產(chǎn)監督管理機構報告企業(yè)國有產(chǎn)權交易情況；

（四）具備相應的交易場(chǎng)所、信息發(fā)布渠道和專(zhuān)業(yè)人員，能夠滿(mǎn)足企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的需要；

（五）產(chǎn)權交易操作規范，連續3年沒(méi)有違法、違規記錄。

第十五條 省國資委對從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的交易機構實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對于不再符合基本條件要求或在企業(yè)國有產(chǎn)權交易中弄虛作假、玩忽職守，損害國家利益或交易雙方合法權益的產(chǎn)權交易機構，不再選擇其從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十六條 從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的交易機構，應當接受《國務(wù)院國資委企業(yè)國有產(chǎn)權交易監測系統》的監控。

第十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權交易，應按照“委托受理、資格和條件審核、信息發(fā)布、意向受讓方登記、意向受讓方資格審查和確定、交易方式選擇與組織、起草和簽訂合同、轉讓價(jià)款結算、出具《產(chǎn)權交易鑒證書(shū)》”的程序進(jìn)行。

第十八條 產(chǎn)權轉讓方委托產(chǎn)權交易機構進(jìn)行產(chǎn)權交易活動(dòng)的，應當提出書(shū)面委托申請，提交相關(guān)文件資料，并對提供的材料的真實(shí)性、合法性負責。

第十九條 產(chǎn)權交易機構應當對轉讓方的資格和條件和進(jìn)行審查、對提供的材料進(jìn)行核實(shí)后，簽訂委托代理合同。

第二十條 產(chǎn)權轉讓方設立受讓條件的，產(chǎn)權交易機構要對受讓條件的公平性履行審核職責，受讓條件不得含有歧視性條款，以確保交易條件的公平和公正。

產(chǎn)權交易機構應將審核后的受讓條件及時(shí)報產(chǎn)權轉讓相關(guān)批準機關(guān)備案。

第二十一條 產(chǎn)權交易機構實(shí)行產(chǎn)權交易信息掛牌制度，公開(kāi)披露產(chǎn)權轉讓信息。

第二十二條 產(chǎn)權轉讓信息應刊登在省級以上公開(kāi)發(fā)行的報刊、產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站和交易場(chǎng)內信息顯示屏，也可同時(shí)在地方媒體刊登或者采用推介會(huì )的其他形式發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息。產(chǎn)權轉讓公告期不少于20個(gè)工作日。

第二十三條 省內產(chǎn)權交易機構實(shí)行產(chǎn)權交易信息聯(lián)合發(fā)布制度。市州、林區及縣（市）各類(lèi)國有產(chǎn)權轉讓信息經(jīng)受托的交易機構初審后,由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所統一在其網(wǎng)站、省以上報刊和當地媒體同時(shí)發(fā)布。重要交易項目應與國內主要產(chǎn)權交易市場(chǎng)建立產(chǎn)權交易信息發(fā)布合作機制，擴大產(chǎn)權交易信息覆蓋范圍，廣泛征集受讓方。

第二十四條 產(chǎn)權交易機構發(fā)布的產(chǎn)權交易信息應當包括下列內容：

（一）轉讓標的的基本情況；

（二）轉讓標的企業(yè)的產(chǎn)權構成情況；

（三）產(chǎn)權轉讓行為的內部決策及批準情況；

（四）轉讓標的企業(yè)近期經(jīng)審計的主要財務(wù)指標數據；

（五）轉讓標的企業(yè)資產(chǎn)評估核準或者備案情況；

（六）受讓方應當具備的基本條件；

（七）其他需披露的事項。

第二十五條 產(chǎn)權交易機構發(fā)布的產(chǎn)權交易信息應當文字表述清楚，不得含有誤導投資者、違反國家法律、法規和產(chǎn)權交易管理政策的文字和條款。

第二十六條 在產(chǎn)權交易信息公告中公布的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。產(chǎn)權交易機構尚未收到正式受讓意向申請之前，確需變更受讓條件的，應經(jīng)產(chǎn)權轉讓相關(guān)批準機構批準后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，公告期重新計算。

第二十七條 產(chǎn)權交易信息掛牌發(fā)布后，產(chǎn)權交易機構應當將正式表達受讓意向的法人、自然人全部納入登記管理范圍。

當登記的意向受讓方?jīng)]有響應產(chǎn)權交易信息公告中受讓條件的全部要求，或提供的文件資料不全的，或提出帶有附加條件的受讓要求時(shí)，產(chǎn)權交易機構應當先以書(shū)面形式對其進(jìn)行提示，在規定的公告期限內該意向受讓人沒(méi)有作出調整、補齊文件資料、糾正的，對其受讓申請不予登記。

第二十八條 產(chǎn)權交易機構應嚴格按照公布的受讓條件對登記的意向受讓方進(jìn)行資格審查，提出具備受讓資格的意向受讓方名單，以書(shū)面形式告知產(chǎn)權轉讓方和符合資格的意向受讓方。

對不符合受讓條件的，產(chǎn)權交易機構應及時(shí)將審核結果書(shū)面通知意向受讓方，解釋原因。

第二十九條 嚴禁產(chǎn)權交易機構不按產(chǎn)權交易信息公告中的受讓條件，或增加未經(jīng)公告的受讓條件，審核意向受讓方的資格條件，故意排斥其他意向受讓方。

第三十條 產(chǎn)權交易信息公告到期，經(jīng)審核只有一個(gè)符合資格意向受讓方的，可以采取協(xié)議轉讓的方式；有兩個(gè)及以上意向受讓方的，產(chǎn)權交易機構應與相關(guān)產(chǎn)權轉讓批準機構協(xié)商，根據產(chǎn)權交易標的具體情況采取拍賣(mài)、招標或者競價(jià)方式確定受讓方和受讓價(jià)格。

第三十一條 產(chǎn)權交易可以采取招標、拍賣(mài)或者其它競價(jià)方式確定受讓方和受讓價(jià)格。

第三十二條 轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權的首次掛牌價(jià)格，不得低于經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果。經(jīng)公開(kāi)征集沒(méi)有產(chǎn)生意向受讓方的，產(chǎn)權交易機構應當會(huì )同轉讓方根據市場(chǎng)反應和標的企業(yè)情況確定新的掛牌價(jià)格并重新公告；如擬確定新的掛牌價(jià)格低于資產(chǎn)評估結果的90%，應當獲得相關(guān)產(chǎn)權轉讓批準機構書(shū)面同意后，方可重新掛牌公告。

第三十三條 對公告期滿(mǎn)后只征集產(chǎn)生一個(gè)意向受讓方而采取協(xié)議轉讓的，轉讓價(jià)格不得低于本次掛牌價(jià)格。

第三十四條 采用拍賣(mài)、或其他競價(jià)方式交易的，以最高報價(jià)者確定為受讓方、最高報價(jià)為受讓價(jià)格。每次競價(jià)幅度由產(chǎn)權交易機構根據標的具體情況在競價(jià)規則中設定。

第三十五條 采用招標方式交易的，產(chǎn)權交易機構應按照《湖北省招標投標管理辦法》規定的招標程序、方式和招標組織形式進(jìn)行招標。在編制招標文件時(shí)，要區別不同情況，科學(xué)設置價(jià)格、職工就業(yè)安置、后續投資和提供先進(jìn)技術(shù)等因素的權重比例。其中，轉讓控股權的，價(jià)格權重比例不得低于60%。

第三十六條 產(chǎn)權交易機構應建立由專(zhuān)業(yè)人士組成的評標委員會(huì )專(zhuān)家庫，專(zhuān)家庫應不少于30人組成。評標委員會(huì )成員從專(zhuān)家庫中隨機抽取產(chǎn)生。

第三十七條 凡涉及轉讓國有控股權的交易項目，評標委員會(huì )成員應有轉讓方法人代表和職工代表。并應邀請產(chǎn)權轉讓相關(guān)批準機關(guān)的產(chǎn)權管理和紀檢監察相關(guān)人員參加評標委員會(huì )的評標會(huì )議，進(jìn)行現場(chǎng)監督，并出具監督意見(jiàn)。

第三十八條 產(chǎn)權交易機構應對評標委員會(huì )評定的中標人在場(chǎng)內進(jìn)行公示，但法律、法規另有規定的，從其規定。

第三十九條 轉讓方和確定的意向受讓方達成成交意向后，應當簽訂產(chǎn)權交易合同。

第四十條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓合同包括下列主要內容：

（一）轉讓方和受讓方的名稱(chēng)、住所；

（二）轉讓標的企業(yè)國有產(chǎn)權的基本情況；

（三）轉讓標的企業(yè)涉及的職工安置方案；

（四）轉讓標的企業(yè)涉及的債權、債務(wù)處理方案；

（五）轉讓方式、轉讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；

（六）產(chǎn)權交割事項；

（七）轉讓涉及的有關(guān)稅費負擔；

（八）合同爭議的解決方式；

（九）合同各方的違約責任；

（十）合同變更和解除的條件；

（十一）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第四十一條 產(chǎn)權交易機構應當對在產(chǎn)權交易市場(chǎng)交易的產(chǎn)權交易合同進(jìn)行核實(shí)，交易程序和合同內容符合本辦法規定，且價(jià)款支付方式符合國家和省政府有關(guān)規定的，向交易雙方出具《湖北省產(chǎn)權交易鑒證書(shū)》。

第四章  保證金、轉讓價(jià)款和收費管理

第四十二條 產(chǎn)權交易市場(chǎng)實(shí)行交易保證金和轉讓價(jià)款集中結算制度。保證金按交易標的掛牌價(jià)格的5%收取。產(chǎn)權交易機構應制定《客戶(hù)保證金和轉讓價(jià)款結算管理辦法》，并報當地國資委備案。

第四十三條 產(chǎn)權交易機構應在銀行開(kāi)設專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，用于客戶(hù)保證金和結算產(chǎn)權轉讓價(jià)款。不得挪用、壓占客戶(hù)保證金和產(chǎn)權轉讓價(jià)款。

第四十四條 產(chǎn)權交易機構應在出具《湖北省產(chǎn)權交易鑒證書(shū)》后的7個(gè)工作日內，將收取的轉讓價(jià)款全額支付給產(chǎn)權轉讓方。但產(chǎn)權轉讓相關(guān)批準機關(guān)對轉讓價(jià)款有特殊規定的，從其規定。

第四十五條 產(chǎn)權交易機構應將信息發(fā)布費、交易鑒證費和經(jīng)紀服務(wù)費的收費依據、收費標準公示于產(chǎn)權交易市場(chǎng)內，并在委托交易合同中明確收費項目、收費標準和收費辦法。

第五章  產(chǎn)權交易信息管理

第四十六條 產(chǎn)權交易機構應當加強對交易信息的審核管理，并對發(fā)布的企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息的真實(shí)性、完整性、規范性承擔責任。

第四十七條 產(chǎn)權交易機構應建立產(chǎn)權交易信息庫，并及時(shí)做好有關(guān)數據的更新及維護工作，確保數據的真實(shí)準確。

第四十八條 產(chǎn)權交易機構應當做好產(chǎn)權交易信息監測系統數據的更新和維護工作，確保數據的及時(shí)、完整和準確。

第四十九條 產(chǎn)權交易機構應于每月5日前將上月企業(yè)國有產(chǎn)權交易信息按照統一的格式和編制要求進(jìn)行匯總的統計結果上報當地國資監管機構和省國資委。

第六章  爭議處理和法律責任

第五十條 產(chǎn)權交易機構應及時(shí)協(xié)調處理產(chǎn)權交易市場(chǎng)內發(fā)生的交易糾紛。重大糾紛應向國資委報告申請調解，也可以依據合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

產(chǎn)權交易機構和轉讓方對意向受讓人是否符合公告條件產(chǎn)生分歧時(shí)，產(chǎn)權交易機構可就有關(guān)分歧事項書(shū)面征求政府有關(guān)職能部門(mén)（機構）意見(jiàn)，也可通過(guò)產(chǎn)權交易爭端協(xié)調機制，對分歧事項進(jìn)行協(xié)調。

第五十一條 凡權屬關(guān)系不清或者存在權屬糾紛的產(chǎn)權，不得進(jìn)入產(chǎn)權交易市場(chǎng)交易。

第五十二條 產(chǎn)權交易市場(chǎng)會(huì )員不得在同一宗產(chǎn)權交易中，同時(shí)接受轉讓方和受讓方的委托，或者采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行產(chǎn)權交易。

第五十三條 有下列情形之一的，國資監管機構可以責令產(chǎn)權交易市場(chǎng)中止交易活動(dòng)或撤銷(xiāo)交易鑒證書(shū)：

（一）交易應當而未經(jīng)相關(guān)審批機關(guān)批準的國有產(chǎn)權；

（二）交易權屬關(guān)系不清或者存在權屬糾紛的產(chǎn)權；

（三）同一宗產(chǎn)權交易中，經(jīng)紀公司同時(shí)接受轉讓方和受讓方委托的；

（四）產(chǎn)權轉讓信息公告中含有違反國家法律法規或不公平、虛假內容的；

（五）其它違反企業(yè)國有產(chǎn)權交易管理規定的行為。

第五十四條 撤銷(xiāo)產(chǎn)權交易書(shū)致使產(chǎn)權交易無(wú)效，給受讓方造成損失的，由違反規定的產(chǎn)權交易機構、轉讓方或者會(huì )員承擔相應的賠償責任。

第五十五條 產(chǎn)權交易機構及其工作人員違反本辦法及有關(guān)規定的，所在地國資委責令改正；造成國有資產(chǎn)流失或者給當事人造成經(jīng)濟損失的，除承擔民事責任外，由所在地國資委會(huì )同有關(guān)部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條 產(chǎn)權交易經(jīng)紀公司違反本辦法及有關(guān)規定的，所在地國資委責令改正；造成國有資產(chǎn)流失或者給當事人造成經(jīng)濟損失的，除承擔民事責任外，5年內不得從事企業(yè)國有產(chǎn)權交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

第七章  附  則

第五十七條 外商和我國香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者受讓企業(yè)國有產(chǎn)權在產(chǎn)權交易市場(chǎng)購并產(chǎn)權的，應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，國家對外商受讓標的企業(yè)產(chǎn)權有限制性或禁止性規定的，產(chǎn)權交易機構應在產(chǎn)權轉讓公告中予以提示。

第五十八條 市州國資委和縣（市）國有資產(chǎn)監督管理機構可以根據本辦法制定產(chǎn)權交易市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則。

第五十九條 本辦法自公布之日起施行。