省人民政府關(guān)于印發(fā)湖北省交易場(chǎng)所監督管理辦法的通知

（鄂政發(fā)[2015]43號）

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

　　《湖北省交易場(chǎng)所監督管理辦法》已經(jīng)省政府常務(wù)會(huì )議討論通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。

2015年7月14日

湖北省交易場(chǎng)所監督管理辦法

第一章 總 則

　　第一條?為充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持各類(lèi)交易場(chǎng)所創(chuàng )新發(fā)展，加強交易場(chǎng)所監督管理，規范市場(chǎng)秩序，保護投資者權益，防范金融風(fēng)險，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)法律和規定，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條?本辦法適用于在湖北省設立的交易場(chǎng)所及省外交易場(chǎng)所在湖北省設立的分支機構和派出機構。

　　第三條?本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指從事權益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所（如“交易中心”等），但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權益類(lèi)交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易；大宗商品交易指以商品現貨為主要標的，具有公開(kāi)性、經(jīng)常性特點(diǎn)，同時(shí)附帶信息、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場(chǎng)外衍生品交易；其他交易特指碳排放權、排污權等交易。

　　經(jīng)國務(wù)院和國務(wù)院金融監管部門(mén)批準設立的從事金融業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，其監督管理按國家有關(guān)規定辦理。

　　第四條?省人民政府金融管理領(lǐng)導小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省政府金融辦）是全省交易場(chǎng)所的政策監管單位，提請設立交易場(chǎng)所的市州人民政府應明確一個(gè)部門(mén)作為該交易場(chǎng)所的日常監管單位。省政府相關(guān)部門(mén)依職能對交易場(chǎng)所進(jìn)行行業(yè)管理。

　　交易場(chǎng)所設立的登記結算機構，應當接受省政府金融辦的監督管理。

　　銀行業(yè)金融機構應當對交易場(chǎng)所賬戶(hù)托管資金進(jìn)行監督管理。

　　證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構及其他中介服務(wù)機構應依法依規為交易場(chǎng)所提供服務(wù)。

　　第五條?交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀會(huì )員應當遵守法律、行政法規和監督管理機構的規定，遵循公開(kāi)、公正、規范和風(fēng)險可控的原則，堅持市場(chǎng)化方向，公開(kāi)透明、自主交易、公平競爭、規范有序、自負盈虧、自擔風(fēng)險，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

第二章 設立、變更及終止

　　第六條?省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設立與實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平及監管能力相協(xié)調。交易場(chǎng)所確因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可跨市州設立分支機構。

　　設立交易場(chǎng)所應符合但不限于以下條件：

　?。ㄒ唬删邆湎嚓P(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，主發(fā)起人具備符合規定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力；

　?。ǘ┯蟹闲枰淖再Y本金，且為現金資本，組織形式一般為公司制，公司治理結構完善；

　?。ㄈ┯蟹先温殫l件的董事、監事和高級管理人員，以及具備相應專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

　?。ㄋ模┯忻鞔_的交易品種、完善的交易制度，以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施，建立風(fēng)險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

　　第七條?發(fā)起人發(fā)起設立交易場(chǎng)所，應向擬注冊地市州人民政府書(shū)面申請，市州人民政府審查同意后向省政府報送設立申請。省管企業(yè)（單位）發(fā)起設立交易場(chǎng)所，可由其主管部門(mén)直接向省政府書(shū)面申請。申請材料由省政府金融辦征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，報省人民政府批準。提請設立交易場(chǎng)所的市州人民政府或省直有關(guān)部門(mén)，負責對該交易場(chǎng)所的日常監管。新設立交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”的，省政府批準前須征求國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的意見(jiàn)。文化產(chǎn)權交易所的設立，按照中宣部等五部委下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強文化產(chǎn)權交易和藝術(shù)品交易管理的意見(jiàn)》（中宣發(fā)〔2011〕49號）執行。

　　未經(jīng)批準，任何單位或個(gè)人不得設立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易或相關(guān)活動(dòng)。

　　第八條?提請設立交易場(chǎng)所，應向省人民政府報送以下材料：

　?。ㄒ唬┧谑兄萑嗣裾蚴∮嘘P(guān)部門(mén)的請示文件、初步審核意見(jiàn)和風(fēng)險承諾函；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?、公司章程、交易品種及業(yè)務(wù)規則、管理制度、運營(yíng)風(fēng)險評估及控制方案等草案；

　?。ㄈ┏鲑Y人概況（資信證明等有關(guān)資料），股東會(huì )或理事會(huì )候選人名單及簡(jiǎn)歷，擬任用管理人員的情況，擬加入經(jīng)紀會(huì )員名單，場(chǎng)地、設備及資金情況等說(shuō)明材料；

　?。ㄋ模┡c資金托管銀行的合作協(xié)議；

　?。ㄎ澹┕ど滩块T(mén)核發(fā)的企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)，通知書(shū)名稱(chēng)一般為行政區劃+字號+交易產(chǎn)品類(lèi)別（行業(yè)）+交易所（交易中心）有限公司（組織形式）；

　?。┬枰峤坏钠渌Y料。

　　交易場(chǎng)所獲得省人民政府批準設立文件后，其主發(fā)起人應當依法向工商行政管理部門(mén)申請設立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照后，方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第九條?交易場(chǎng)所章程除按《公司法》有關(guān)要求制定外，還應包括下列事項：

　?。ㄒ唬┰O立目的；

　?。ǘ┙?jīng)紀會(huì )員的資格和加入、退出程序；

　?。ㄈ┙?jīng)紀會(huì )員的權利、義務(wù)和違規處理；

　?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T的產(chǎn)生、任免及其職責；

　?。ㄎ澹┵Y本和財務(wù)事項；

　?。┙馍⒌臈l件和程序；

　?。ㄆ撸┍O管部門(mén)要求的其他事項。

　　第十條?本省設立的交易場(chǎng)所需跨省區設立營(yíng)業(yè)性分支機構的，應當分別報經(jīng)省人民政府及擬設立營(yíng)業(yè)性分支機構所在地省級人民政府批準。省外交易場(chǎng)所申請在湖北省設立分支機構和派出機構的，應持所在地省級人民政府批準文件，向湖北省人民政府提交書(shū)面申請，并按要求提供相關(guān)申請材料，經(jīng)省政府金融辦審核并報省人民政府批準。本省設立的交易場(chǎng)所在省內設立分支機構，應當向當地工商行政管理部門(mén)申請設立登記，并向其日常監管單位和省政府金融辦報備。

　　第十一條?交易場(chǎng)所有下列事項之一的，應由日常監管單位初審、省政府金融辦復審，報省政府批準，方可到工商部門(mén)辦理有關(guān)登記手續。

　?。ㄒ唬┳兏Q(chēng)；

　?。ǘ┳兏缘?；

　?。ㄈ┳兏畲蠊蓶|、實(shí)際控制人；

　?。ㄋ模┳兏?0%以上股權；

　?。ㄎ澹┓至⒒蚝喜?；

　?。┦≌幎ǖ钠渌卮笫马?。

　　公司修改章程以及變更注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人、董事、監事、高級管理人員，應經(jīng)其申報單位審核同意后，報省政府金融辦備案。

　　第十二條?交易場(chǎng)所因解散而終止的，應提前30個(gè)工作日告知相關(guān)權利人，依法提出申請，在確保交易各方合法權益的條件下，經(jīng)日常監管單位、省政府金融辦審核同意后，報省人民政府批準，依法成立清算組，并在媒體公告。

第三章 交易制度

　　第十三條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應當建立健全內部治理結構，依法規范運作，創(chuàng )造公開(kāi)、公正、規范的市場(chǎng)環(huán)境，保證市場(chǎng)的正常運行。交易場(chǎng)所的職能包括：

　?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱?chǎng)所和設施；

　?。ǘ┲贫ń灰讏?chǎng)所的業(yè)務(wù)規則；

　?。ㄈ┙邮軖炫平灰咨暾?、安排交易品種掛牌交易；

　?。ㄋ模┙M織、監督市場(chǎng)交易；

　?。ㄎ澹?jīng)紀會(huì )員進(jìn)行監管；

　?。炫平灰走^(guò)程進(jìn)行監管；

　?。ㄆ撸┨峁┑怯浗Y算服務(wù)；

　?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；

　?。ň牛┦≌S可的其他職能。

　　第十四條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應參照《公司法》和《證券法》的要求，加強對員工及高管人員的聘用管理。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織、團體和機構中兼職；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務(wù)規則規定；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開(kāi)信息直接或間接買(mǎi)賣(mài)本交易場(chǎng)所交易的品種。

　　第十五條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應當對市場(chǎng)參與各方行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，發(fā)現異常情況的或遇有下列重大事項，應及時(shí)按照交易規則和相關(guān)制度處理，并向其日常監管單位和省政府金融辦報告。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策，可能帶來(lái)較大財務(wù)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；

　?。ㄈ┥婕皩ζ浣?jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟和仲裁；

　?。ㄋ模ι鐣?huì )穩定產(chǎn)生重大不利影響的各類(lèi)事項；

　?。ㄎ澹┙灰讏?chǎng)所因不可抗力的突發(fā)性事件或為維護正常交易秩序，而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市；

　?。┍O管機構規定的其他重大事項。

　　第十六條?交易場(chǎng)所應當加強信息報告制度，定期向省政府金融辦和日常監管單位報告其財務(wù)報告、業(yè)務(wù)品種評估報告、年度報告等重大事項。

　　交易場(chǎng)所營(yíng)運機構的董事（理事）、高級管理人員應當對交易場(chǎng)所年度報告簽署確認意見(jiàn)；營(yíng)運機構的主要負責人和財務(wù)負責人應當對財務(wù)報告、業(yè)務(wù)品種評估報告簽署確認意見(jiàn)。在交易場(chǎng)所財務(wù)報告、業(yè)務(wù)品種評估報告、年度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實(shí)、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　交易場(chǎng)所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第十七條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應當制定業(yè)務(wù)規則，規范日常管理，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險。交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規則包括交易規則、經(jīng)紀會(huì )員管理、投資者適當性、交易品種掛牌、登記結算、資金存管、信息披露等。

　?。ㄒ唬┙⒔∪珮I(yè)務(wù)規則和管理制度，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及網(wǎng)站公示。采取有效的投資者合法權益保護和風(fēng)險管理措施，建立風(fēng)險防控和應急處理機制，發(fā)現風(fēng)險隱患的，應及時(shí)處理并報告省人民政府；

　?。ǘ┙⒁幏兜慕?jīng)紀會(huì )員管理制度，明確經(jīng)紀會(huì )員的權利和義務(wù)，要求經(jīng)紀會(huì )員嚴格遵守市場(chǎng)規則，公示經(jīng)紀會(huì )員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，采取有效措施防范經(jīng)紀會(huì )員損害投資者合法權益；

　?。ㄈ┙⑼顿Y者適當性管理制度，要求投資者為具備一定風(fēng)險承受能力的合格投資者，明確合格的機構投資者和個(gè)人投資者的標準并予以公示。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀會(huì )員為投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應當了解投資者的基本情況并對其風(fēng)險承受能力進(jìn)行測評，確定投資者滿(mǎn)足適當性管理要求，向投資者充分揭示風(fēng)險，要求投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀會(huì )員應對投資者基本信息和賬戶(hù)信息予以保密；

　?。ㄋ模炫平灰灼贩N規定必要的條件并予以公示；

　?。ㄎ澹┎扇∮行Т胧﹪栏窨刂苾r(jià)格操縱行為。為投資者提供網(wǎng)上或柜臺報價(jià)、轉讓等服務(wù)時(shí)，應當遵守國家有關(guān)規定，定期在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式公布成交信息。交易場(chǎng)所探索其他交易方式的，應當符合國家有關(guān)規定，并能有效控制風(fēng)險；

　?。┟鞔_登記結算規則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜，由交易場(chǎng)所營(yíng)運機構根據監管規定設立機構負責或委托具有資質(zhì)的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實(shí)守信，具備相應的專(zhuān)業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損；

　?。ㄆ撸┙∪晟瀑Y金存管制度。交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應當在本地商業(yè)銀行設立投資者資金托管賬戶(hù)，實(shí)行客戶(hù)交易資金第三方（金融機構）存管制度，與存管銀行簽署賬戶(hù)監管協(xié)議，確保交易信息系統符合安全穩定性要求，明確投資者資金的動(dòng)用情形、劃轉路徑、管理措施及各方職責，并報主管、監管部門(mén)備案。任何單位和個(gè)人不得以任何方式挪用投資者資金。開(kāi)戶(hù)銀行一旦發(fā)現異常情形，應及時(shí)向監管部門(mén)報告并采取應急處置措施，保障投資者資金的安全；

　?。ò耍┙灰讏?chǎng)所的營(yíng)運機構要與交易系統軟件開(kāi)發(fā)商簽署協(xié)議，業(yè)務(wù)參數要自行控制，掌控系統軟件管理權限，不得由軟件開(kāi)發(fā)商等第三方隨意設置、更改。不具備機房的交易場(chǎng)所應將交易系統、數據災備系統委托省內電信運營(yíng)商托管，安排專(zhuān)門(mén)信息技術(shù)人員進(jìn)行實(shí)時(shí)維護；

　?。ň牛┙⒔∪畔⑴吨贫?，明確各參與主體的信息披露要求，指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質(zhì)量；

　?。ㄊ┙灰讏?chǎng)所制定、修改業(yè)務(wù)規則和新增交易品種，由股東會(huì )或董事會(huì )通過(guò)，經(jīng)日常監管單位提交省政府金融辦審核，報省人民政府批準。

　　第十八條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應制定中介機構進(jìn)場(chǎng)的執業(yè)規范，督促為市場(chǎng)提供服務(wù)的證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所等中介機構及其從業(yè)人員勤勉盡責，嚴格遵守執業(yè)規范和職業(yè)道德，獨立進(jìn)行核查和判斷，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，切實(shí)履行中介機構職責。

第四章 交易行為

　　第十九條?交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應依法規范組織交易，不得有以下行為：

　?。ㄒ唬⑷魏螜嘁娌鸱譃榫确蓊~公開(kāi)發(fā)行。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用《公司法》、《證券法》相關(guān)規定；

　?。ǘ┎扇〖薪灰追绞竭M(jìn)行交易。本辦法所稱(chēng)集中交易包括集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)以及經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準的交易方式不在此列；

　?。ㄈ嘁姘凑諛藴驶灰讍挝怀掷m掛牌交易。本辦法所稱(chēng)的標準化交易單位是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易；

　?。ㄋ模嘁娉钟腥死塾嫵^(guò)200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節，其實(shí)際持有人累計不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數計算；

　?。ㄎ澹┮约薪灰追绞竭M(jìn)行標準化合約交易；

　?。┪唇?jīng)國務(wù)院金融管理部門(mén)批準，從事須國家特許的金融產(chǎn)品交易。

　　第二十條?大宗商品交易場(chǎng)所的營(yíng)運機構應具有明顯的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，股權結構合理、組織結構完善、經(jīng)營(yíng)管理規范、資源要素豐富，在國內同行業(yè)具有較強影響力和知名度。須在本地設立現貨交割倉庫，定期盤(pán)存，并做好實(shí)物交收記錄?？砷_(kāi)展非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場(chǎng)外衍生品交易。在現有政策允許的交易方式基礎上，探索創(chuàng )新交易模式，提升市場(chǎng)效率。應加強與期貨交易所的溝通銜接，促進(jìn)大宗商品交易市場(chǎng)和商品期貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

　　第二十一條?交易場(chǎng)所不得直接或者間接從事：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料；

　?。ǘ樗颂峁?；

　?。ㄈ┪唇?jīng)省人民政府批準或備案的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十二條?商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險等服務(wù)。

第五章 監督管理

　　第二十三條?各市、州人民政府和省政府有關(guān)部門(mén)，按照“誰(shuí)申報、誰(shuí)監管、誰(shuí)負責”的原則，各司其責，分工協(xié)作，對交易場(chǎng)所進(jìn)行持續監管，防范風(fēng)險，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者權益。

　　第二十四條?省政府金融辦負責對全省交易場(chǎng)所進(jìn)行政策監管，并履行以下職責：

　?。ㄒ唬┲贫ㄈ〗灰资袌?chǎng)發(fā)展戰略規劃和交易場(chǎng)所監管政策，報省人民政府批準后實(shí)施；

　?。ǘ徍私灰讏?chǎng)所設立、交易品種及其交易規則等的申請材料，向省人民政府出具相關(guān)意見(jiàn)，經(jīng)省政府批準后按規定的權限和程序公布；

　?。ㄈ┙M織協(xié)調交易場(chǎng)所日常監管單位和省行業(yè)主管部門(mén)，對經(jīng)省人民政府批準設立的交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監管，查處違法違規行為；

　?。ㄋ模?huì )同省有關(guān)部門(mén)和地方政府對未經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所及其分支機構進(jìn)行清理整頓，做好相關(guān)風(fēng)險處置工作；

　?。ㄎ澹┙M織省相關(guān)部門(mén)完成國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議及其成員單位部署的工作；

　?。┞男惺∪嗣裾谟璧钠渌芾砺氊?。

　　第二十五條?交易場(chǎng)所的申報單位負責初審所申報的交易場(chǎng)所及其交易產(chǎn)品、交易規則的合法合規性。

　　第二十六條?省行業(yè)主管部門(mén)依照職責，指導交易場(chǎng)所日常監管單位督促交易場(chǎng)所營(yíng)運機構貫徹落實(shí)國家行業(yè)管理的政策規定。工商部門(mén)依法對交易場(chǎng)所進(jìn)行注冊登記管理，加強對經(jīng)營(yíng)行為的監督管理。公安機關(guān)負責督促交易場(chǎng)所做好安全保衛工作，對交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案偵查。國務(wù)院金融管理部門(mén)駐鄂機構負責對金融機構參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行指導和監管。

　　第二十七條?監管單位有權采取下列措施，對交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監督檢查：

　?。ㄒ唬┮蠼灰讏?chǎng)所營(yíng)運機構定期或不定期報送有關(guān)資料；

　?。ǘ┻M(jìn)入交易市場(chǎng)的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)檢查；

　?。ㄈ┰?xún)問(wèn)交易市場(chǎng)的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明；

　?。ㄋ模┎殚?、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

　?。ㄎ澹z查交易場(chǎng)所的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料；

　?。┝邢灰讏?chǎng)所經(jīng)紀會(huì )員大會(huì )、股東會(huì )、理事會(huì )等會(huì )議；

　?。ㄆ撸┍O管單位認為必要的其他措施。

　　第二十八條?監管單位可以要求交易場(chǎng)所及相關(guān)單位和人員，在指定的期限內提供與交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所董事、理事、監事、高管人員及工作人員；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所股東、實(shí)際控制人；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

　?。ㄋ模┙灰讏?chǎng)所開(kāi)戶(hù)銀行、合作商業(yè)銀行；

　?。ㄎ澹┍O管單位認定的其他單位或者個(gè)人。

　　第二十九條?交易場(chǎng)所應設立自律性組織，維護會(huì )員合法權益，維護公平競爭，協(xié)調會(huì )員之間關(guān)系，為會(huì )員提供服務(wù)，促進(jìn)交易所規范發(fā)展。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規和規章，不得損害社會(huì )公共利益。

　　第三十條?交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，出現違法違規或違反本辦法行為的，監管單位可以采取風(fēng)險提示、約談高管、責令整改等方式處置；情節嚴重的，由省政府金融辦報省人民政府同意后予以關(guān)閉；構成犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

第六章 附則

　　第三十一條?各市州人民政府和省相關(guān)部門(mén)可以根據本辦法制定對轄內交易場(chǎng)所監督管理的實(shí)施細則。

　　第三十二條?本辦法由省政府金融辦負責解釋。

　　第三十三條?本辦法自公布之日起施行。

（摘自：8月13日 湖北省人民政府網(wǎng)站）