鄂政發(fā)〔2013〕35號

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

為充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、引導社會(huì )資本和推動(dòng)科技創(chuàng )新的作用，努力擴大全省社會(huì )融資總規模，提高企業(yè)直接融資比重，降低實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的融資成本，現就加快我省多層次資本市場(chǎng)建設發(fā)展提出如下意見(jiàn)：

一、我省多層次資本市場(chǎng)建設發(fā)展的總體要求

多層次資本市場(chǎng)建設發(fā)展是我省金融市場(chǎng)體系建設和武漢區域金融中心建設的重要任務(wù)，是金融改革和金融創(chuàng )新的重要突破口。各級政府要組織推動(dòng)企業(yè)分步實(shí)現在不同層次市場(chǎng)間的掛牌、轉板和上市，構建企業(yè)運用多層次資本市場(chǎng)的立交橋，初步建成功能齊全、相互銜接，優(yōu)勢互補、層次分明，運行有序、良性循環(huán)的多層次資本市場(chǎng)體系。鼓勵和引導企業(yè)充分利用國際國內資本市場(chǎng)，根據自身特點(diǎn)選擇在國內主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)和境外上市，打造一批行業(yè)龍頭企業(yè)；擴大“全國中小企業(yè)股份轉讓系統”試點(diǎn)范圍，完善武漢股權托管交易中心功能，積極開(kāi)展券商柜臺交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)，鼓勵更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌；發(fā)展天使投資、創(chuàng )業(yè)投資、股權投資等風(fēng)險投資，培育創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新體系；鼓勵企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)融資、利用保險資金，提高直接融資比重；吸引證券期貨公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構落戶(hù)發(fā)展，增強行業(yè)整體實(shí)力；逐步建立門(mén)類(lèi)齊全的資本要素市場(chǎng)，發(fā)揮交易場(chǎng)所聚集市場(chǎng)資源和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的功能。

到“十二五”期末，全省上市公司數量超過(guò)130家，通過(guò)資本市場(chǎng)融資總額突破1500億元，證券化率和直接融資占社會(huì )融資規模的比重爭取達到全國平均水平；全省期貨交易額占全國比重達到8%，全省直接融資總規模達到3000億元。

二、我省多層次資本市場(chǎng)建設發(fā)展的主要任務(wù)

（一）推進(jìn)企業(yè)境內外上市。

鼓勵上市公司做大做優(yōu)做強。提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司并購重組和再融資，打造行業(yè)龍頭企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集中度。深化與滬、深交易所的戰略合作，大力培育上市后備企業(yè)資源，建立市場(chǎng)化篩選和培育上市后備資源的工作機制，形成“改制、入庫、托管、掛牌、上市”的新路徑。全省力爭每年新增境內外上市企業(yè)10家以上，每年新增報證監會(huì )企業(yè)20家以上，新增報湖北證監局輔導企業(yè)30家以上，省級重點(diǎn)培育擬上市后備企業(yè)保持在50家以上。

（二）推進(jìn)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌。

不斷增加東湖高新區企業(yè)在“全國中小企業(yè)股份轉讓系統”掛牌企業(yè)數量。各市、州、縣政府要搶抓全國中小企業(yè)股份轉讓系統擴大到全國的機遇，鼓勵和引導企業(yè)規范改制，為全國中小企業(yè)股份轉讓系統培育更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源。全省力爭3年內在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌企業(yè)數量達到200家以上。

（三）加快區域性場(chǎng)外市場(chǎng)建設步伐。

支持武漢股權托管交易中心創(chuàng )新發(fā)展。引進(jìn)上海證券交易所、深圳證券交易所，以及長(cháng)江證券、天風(fēng)證券等證券公司，共同參與武漢股權托管交易中心的建設，加強交易中心專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設，吸引省內外企業(yè)進(jìn)行股權托管和掛牌轉讓?zhuān)龠M(jìn)股權與資本對接，推進(jìn)企業(yè)股權與資本雙向流轉。各市州縣政府要組織地方企業(yè)到武漢股權托管交易中心托管、掛牌，借助市場(chǎng)化金融服務(wù)平臺，解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題。武漢股權托管交易中心要力爭3年內掛牌企業(yè)數達到500家以上，為廣大投資機構提供更多的、可供遴選的投資標的。支持長(cháng)江證券和天風(fēng)證券公司積極開(kāi)展柜臺交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)。進(jìn)一步拓展區域性場(chǎng)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)外延，打造華中地區有影響力的場(chǎng)外市場(chǎng)交易平臺。

（四）推進(jìn)股權集中登記托管。

認真實(shí)施《關(guān)于規范開(kāi)展企業(yè)股權集中登記托管工作的意見(jiàn)》（鄂政辦發(fā)〔2012〕31號），做好非上市股份公司和部分有限責任公司股權的集中登記托管。已辦理股權集中登記托管且成長(cháng)性好的企業(yè)，優(yōu)先納入省級擬上市重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫。整合我省現有的股權登記托管機構，充分發(fā)揮武漢股權托管交易中心的作用。加強武漢股權托管交易中心與中國證券登記結算有限責任公司合作，提高武漢股權托管交易中心的公信力和影響力，吸引更多的投資機構投資我省實(shí)體經(jīng)濟。到“十二五”期末，實(shí)現全省非上市股份制企業(yè)登記托管全覆蓋目標。

（五）規范發(fā)展資本要素市場(chǎng)。

按照省、市兩級政府共建共管的原則，充分發(fā)揮好國家批準保留的11家交易場(chǎng)所的功能。引進(jìn)國家相關(guān)金融市場(chǎng)參與我省資本要素市場(chǎng)建設，把我省要素市場(chǎng)逐步建設成為立足湖北、輻射中部和長(cháng)江中游城市群的交易市場(chǎng)。省政府金融辦負責按照國家有關(guān)規定做好各類(lèi)資本要素市場(chǎng)的統籌協(xié)調和政策、業(yè)務(wù)監管，各要素市場(chǎng)主管部門(mén)和有關(guān)市州政府負責交易場(chǎng)所的日常監管和風(fēng)險防控。

武漢股權托管交易中心要與各市州緊密合作，吸引更多企業(yè)到股權托管中心掛牌交易，并探索建立區域性股權交易市場(chǎng)與“新三板”、創(chuàng )業(yè)板、中小板相銜接的機制和通道；武漢金融資產(chǎn)交易所要在嚴密防范風(fēng)險的同時(shí)，堅持開(kāi)放辦所，加快產(chǎn)品創(chuàng )新，加強會(huì )員發(fā)展，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，爭取“十二五”末交易規模達到3000億元以上；武漢農畜產(chǎn)品交易所要加強與大連、鄭州商品期貨交易所的合作，緊密聯(lián)系農業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，積極探索和推出有區域特色的農畜產(chǎn)品交易品種；武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所要在做好國有產(chǎn)權交易的同時(shí)，積極開(kāi)展覆蓋多種經(jīng)濟成分的各類(lèi)產(chǎn)權交易；湖北華中文化產(chǎn)權交易所要積極穩妥發(fā)展，創(chuàng )新文化產(chǎn)權協(xié)商議價(jià)交易模式；湖北碳排放權交易中心要按照國家開(kāi)展碳排放權交易試點(diǎn)的要求，積極組織開(kāi)展碳排放權交易，探索開(kāi)展能效市場(chǎng)產(chǎn)品交易、節能減排綜合服務(wù)、碳金融創(chuàng )新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及碳交易投融資服務(wù)、碳交易市場(chǎng)咨詢(xún)和培訓等；湖北環(huán)境資源交易中心要積極組織開(kāi)展排污權交易；武漢農村綜合產(chǎn)權交易所要大力推進(jìn)農村產(chǎn)權要素市場(chǎng)建設，以武漢農村綜合產(chǎn)權交易所為龍頭打造全省統一的農村產(chǎn)權交易平臺。武漢知識產(chǎn)權交易所、武漢城市礦產(chǎn)交易所、武漢航運交易所要立足武漢、服務(wù)全省、輻射中部，創(chuàng )新發(fā)展。

積極創(chuàng )造條件，探索設立有湖北特色的藥品、林權、水權、貴金屬等生產(chǎn)要素交易平臺，豐富要素市場(chǎng)類(lèi)型，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

（六）大力發(fā)展創(chuàng )業(yè)投資和股權投資。

充分發(fā)揮創(chuàng )業(yè)投資和股權投資在聚集社會(huì )資本、完善企業(yè)治理結構、促進(jìn)科技創(chuàng )新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型等方面的作用，推動(dòng)其與市場(chǎng)主體緊密結合。支持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵和引導社會(huì )資金加大對省內中小型科技企業(yè)的投資力度。鼓勵各市州政府建立創(chuàng )業(yè)投資引導基金和產(chǎn)業(yè)并購基金，引導和鼓勵各類(lèi)股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)入駐發(fā)展，幫助企業(yè)完成股份制改造，推動(dòng)企業(yè)建立規范的現代企業(yè)制度，培育行業(yè)龍頭企業(yè)，帶動(dòng)地方經(jīng)濟轉型和產(chǎn)業(yè)升級。各國家級和省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區要積極探索設立天使投資基金，培育創(chuàng )業(yè)企業(yè)團隊。武漢東湖國家自主創(chuàng )新示范區要充分利用“先行先試”政策優(yōu)勢，積極試行股權激勵和科技成果轉化獎勵、科技金融改革創(chuàng )新、境內外資本流通、創(chuàng )新財政稅收等多項優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮資本的聚集效應，積極推進(jìn)股權資本化、智力資本化、資產(chǎn)證券化，全力打造東湖“資本特區”。

（七）積極發(fā)展債券市場(chǎng)。

加快培育發(fā)債主體，擴大債券融資規模，優(yōu)化融資結構。鼓勵優(yōu)質(zhì)大中型企業(yè)發(fā)行公司債、可轉債、企業(yè)債和中期票據、短期融資券等各類(lèi)債務(wù)融資工具，擴大直接融資規模。支持全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)在國內外發(fā)行各類(lèi)債券，各地要積極探索設立政府主導的風(fēng)險償債基金，為發(fā)債企業(yè)提供有效的增信手段，建立有效的風(fēng)險防范和緩釋機制。鼓勵中小型企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合票據、中小企業(yè)集合債券、私募債，利用武漢金融資產(chǎn)交易所和武漢股權托管交易中心等發(fā)行中小企業(yè)集合融資產(chǎn)品和私募債券產(chǎn)品，拓寬融資渠道。爭取地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)，通過(guò)發(fā)行債券籌集建設資金推動(dòng)地方重大基礎設施項目。積極推進(jìn)符合條件的保障房建設和棚戶(hù)區改造企業(yè)發(fā)行非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具。在全省推廣“區域集優(yōu)”債務(wù)融資模式，各級政府要通過(guò)設立中小企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展基金，支持更多中小企業(yè)以區域集優(yōu)方式實(shí)現直接債務(wù)融資。鼓勵銀行、證券、信托等金融機構在各自法定經(jīng)營(yíng)范圍內開(kāi)展債券發(fā)行、承銷(xiāo)和結算業(yè)務(wù)，支持地方法人金融機構申請債務(wù)融資工具承銷(xiāo)商資格。大力發(fā)展資產(chǎn)證券化，鼓勵我省金融機構開(kāi)展創(chuàng )新，充分發(fā)掘基礎資產(chǎn)項目，設計適度打包增信、風(fēng)險可控的信貸資產(chǎn)證券化及企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品推向市場(chǎng)。

（八）充分利用期貨市場(chǎng)。

充分利用期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現和規避風(fēng)險的基本功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式轉變，引導企業(yè)實(shí)現規模經(jīng)營(yíng)、集約化經(jīng)營(yíng)和標準化生產(chǎn)。支持湖北企業(yè)申請設立交割品牌與交割倉庫。支持長(cháng)江期貨、美爾雅期貨等期貨法人機構壯大規模，鼓勵全國期貨公司來(lái)鄂設立經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，在湖北投放新的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。加強與鄭州商品交易所、大連商品交易所等相關(guān)期貨交易所的合作，積極爭取在我省設立稻谷、棉花、玉米、鋼材等期貨品種的現貨交割倉庫。

（九）培育發(fā)展中介服務(wù)機構。

支持長(cháng)江證券、天風(fēng)證券等證券公司總部機構增強資本實(shí)力，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng )新，在省內增設經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，提升公司實(shí)力和核心競爭力。大力引進(jìn)證券公司和基金公司，鼓勵在鄂設立區域總部或分支機構；鼓勵證券、保險等金融機構通過(guò)發(fā)行次級債等形式擴充資本；吸引會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、審計事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構等中介機構落戶(hù)發(fā)展，增強行業(yè)整體實(shí)力。積極培育和發(fā)展具有市場(chǎng)競爭力和影響力的會(huì )計審計、資產(chǎn)評估、信用評級和法律等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，培育幾家大型融資性擔保機構，規范發(fā)展證券、期貨等投資咨詢(xún)服務(wù)機構；鼓勵發(fā)展各類(lèi)投資、理財機構，引進(jìn)和培育一批金融資訊信息服務(wù)機構。建立資本市場(chǎng)中介機構服務(wù)評價(jià)體系和誠信檔案，逐步形成機構集聚、功能完善的資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。3年內全省爭取設立2家基金公司，培育2-3家規模大、實(shí)力強的期貨經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)入全國前列，證券分公司達到20家左右，證券營(yíng)業(yè)部達到200家左右。

三、強化多層次資本市場(chǎng)建設的保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導，完善“綠色通道”。

堅持統一組織領(lǐng)導，加強統籌協(xié)調。省政府成立省資本市場(chǎng)建設工作領(lǐng)導小組，省政府分管省長(cháng)任組長(cháng)，省政府金融辦、湖北證監局、人行武漢分行、湖北銀監局、湖北保監局、省發(fā)改委、省經(jīng)信委、省監察廳、省科技廳、省農業(yè)廳、省商務(wù)廳、省財政廳、省環(huán)保廳、省國土廳、省地稅局、省工商局等部門(mén)為成員單位，制訂和完善促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)規劃、財稅扶持、工商管理、掛牌企業(yè)培育等政策措施，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。領(lǐng)導小組辦公室設在省政府金融辦。

全面建立企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市和在“新三板”、區域股權交易中心等場(chǎng)外市場(chǎng)上掛牌的“綠色通道”，完善具體制度。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報等過(guò)程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保和項目立項等各項審批或備案確認，各相關(guān)部門(mén)要按照“一企一議”的辦法，簡(jiǎn)化手續，特事特辦。進(jìn)一步強化有關(guān)部門(mén)在推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌、引導金融機構支持要素市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的職責，落實(shí)領(lǐng)導分級負責制、首問(wèn)負責制、限時(shí)辦結制和責任追究制等制度，簡(jiǎn)化流程，縮減時(shí)限，提高辦理的質(zhì)量和效率。各地、各部門(mén)職責落實(shí)情況作為省政府考核和表彰資本市場(chǎng)建設發(fā)展的主要依據。

（二）加大扶持力度，培育市場(chǎng)主體。

1.支持企業(yè)上市。繼續落實(shí)《省人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2008〕42號）和《省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2011〕20號）各項優(yōu)惠和獎勵政策。省內地方上市公司成功開(kāi)展并購重組，并入資產(chǎn)且實(shí)現融資的，由企業(yè)所在地政府給予一次性獎勵。省級重點(diǎn)培育的后備上市企業(yè)（指由省上市領(lǐng)導小組公布的納入省級重點(diǎn)培育后備上市企業(yè)名冊且與保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所簽訂了上市輔導協(xié)議，并支付了相關(guān)費用的企業(yè)）和“全國中小企業(yè)股份轉讓系統”、武漢股權托管交易中心掛牌企業(yè)，以其變更為股份公司前一年上繳的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅地方分享部分為基數，３年內上繳所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅地方分享部分環(huán)比增長(cháng)的部分獎勵給企業(yè)，其資產(chǎn)評估增值部分應繳納企業(yè)所得稅的，在納稅后，地方分享部分的50％獎勵給該企業(yè)，以上獎勵資金由市、州、縣財政按稅收分成比例列支出用于支持該企業(yè)發(fā)展。

2.支持企業(yè)在場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌。各市、州、縣政府要對進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉讓系統和武漢股權托管交易中心掛牌的企業(yè)給予獎勵和扶持，讓企業(yè)基本實(shí)現“零成本”掛牌，充分調動(dòng)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的積極性。省級財政采取“以獎代補”方式，根據各市、州、縣在全國中小企業(yè)股份轉讓系統和武漢股權托管交易中心掛牌企業(yè)數量以及各地獎勵力度，對企業(yè)所在市、州、縣實(shí)行激勵性轉移支付，具體辦法由省財政廳商省政府金融辦制定。今后，省級新增擬上市重點(diǎn)后備企業(yè)，應主要從全國中小企業(yè)股份轉讓系統和武漢股權托管交易中心掛牌企業(yè)中遴選產(chǎn)生。鼓勵和引導省內擬申請在主板和創(chuàng )業(yè)板上市、進(jìn)入“全國中小企業(yè)股份轉讓系統”掛牌以及發(fā)行私募債的企業(yè)，首先在武漢股權托管交易中心托管和掛牌，加強信息披露，先行規范，提高質(zhì)量。

3.支持資本要素市場(chǎng)建設。市州政府要將資本要素市場(chǎng)發(fā)展納入當地資本市場(chǎng)建設發(fā)展考核體系，制定鼓勵要素市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展和企業(yè)充分利用資本要素市場(chǎng)加快發(fā)展的獎勵辦法，在資本注入、項目對接、網(wǎng)點(diǎn)建設、人才引進(jìn)等方面給予支持。各地對經(jīng)省政府批準設立的資本要素市場(chǎng)可按照轄區內新設金融機構給予支持和優(yōu)惠，高管人員可享受金融機構同等待遇。各資本要素市場(chǎng)主管部門(mén)要加大日常監管和扶持力度，研究出臺專(zhuān)業(yè)性配套措施，支持資本要素市場(chǎng)依法獨立運作，指導其在規范發(fā)展的基礎上大膽創(chuàng )新發(fā)展。

4.支持創(chuàng )業(yè)投資和股權投資發(fā)展。認真落實(shí)《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2011〕23號）的各項優(yōu)惠政策。

5.支持債券發(fā)行主體培育。按照《省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省政府金融辦省發(fā)改委省財政廳〈湖北省債券融資獎勵辦法〉的通知》（鄂政辦函〔2012〕99號）規定，對各類(lèi)債券的發(fā)行主體和中介機構，在融資成功后給予一次性獎勵。

6.支持中介機構培育發(fā)展。各級政府要對新設立或新遷入的證券公司、期貨公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資本評估、資信評級、信用擔保等法人機構或分支機構，給予一次性落戶(hù)獎勵。

（三）強化工作職責，實(shí)行目標考核。

制定《湖北省推進(jìn)資本市場(chǎng)建設工作目標考核辦法》，將各市州政府和省政府有關(guān)部門(mén)推進(jìn)資本市場(chǎng)建設工作納入政府目標責任考核和金融工作績(jì)效評價(jià)考核系統。對企業(yè)上市、并購重組、上市公司再融資、債券融資、引進(jìn)股權投資機構、企業(yè)股份制改造、股權集中登記托管、“全國中小企業(yè)股份轉讓系統”企業(yè)掛牌、區域股權托管交易中心企業(yè)掛牌，以及制定配套政策、落實(shí)獎勵扶持和加強宣傳培訓等方面進(jìn)行年度目標考核。具體考核辦法由省政府金融辦會(huì )同省發(fā)改委、湖北證監局等有關(guān)單位研究制定。

（四）建設誠信市場(chǎng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險。

嚴厲打擊內幕交易和非法證券活動(dòng)。堅持懲防并舉，對參與非法證券活動(dòng)的不法機構和個(gè)人加大打擊力度。各地、各部門(mén)要加強制度建設，做好內幕信息知情人登記管理。建立會(huì )商機制，加強信息交流，建立各級政府金融辦與國家金融監管部門(mén)、證券期貨交易所的不定期會(huì )商機制，加強監管合作，共同防范風(fēng)險。加強宣傳教育，強化各級政府服務(wù)資本市場(chǎng)建設職能部門(mén)的專(zhuān)業(yè)隊伍建設，加大對從業(yè)人員和企業(yè)相關(guān)人員的培訓力度，提升行業(yè)自律，優(yōu)化市場(chǎng)主體，樹(shù)立誠信理念，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍。

?2013年8月3日