第一章 總 則

第一條為規范在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光谷聯(lián)交所”)進(jìn)行的非國有產(chǎn)權交易行為，保障交易各方的合法權益，維護交易秩序，提高交易效率，根據國家有關(guān)法律法規，制定本規則。

第二條本規則所稱(chēng)企業(yè)非國有產(chǎn)權是指國有參股企業(yè)、自然人或其他非國有組織對企業(yè)各種形式的出資所形成的權益。

《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法》(國務(wù)院國資委財政部令第32號)規定的企業(yè)國有資產(chǎn)交易及其它相關(guān)文件政策規定須進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)交易之外的其他產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易適用本規則。

第三條從事非國有產(chǎn)權交易活動(dòng)應當遵守國家相關(guān)法律、行政法規和部門(mén)規章的規定。

第四條非國有產(chǎn)權交易應遵循誠信、擇優(yōu)、高效的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會(huì )公共利益。

第五條非國有產(chǎn)權交易的轉讓方和意向受讓方可由光谷聯(lián)交所的合作伙伴引入進(jìn)行交易。

第二章 受理轉讓申請

第六條非國有產(chǎn)權轉讓方應具備產(chǎn)權轉讓的主體資格，保證擬轉讓產(chǎn)權依法可以轉讓?zhuān)⒙男袃炔繘Q策等相關(guān)程序。

第七條轉讓方應與光谷聯(lián)交所簽訂《非國有產(chǎn)權轉讓委托合同》。

第八條轉讓方應向光谷聯(lián)交所提交下列材料：

(一)《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》;

(二) 轉讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的，應提供內部決策文件、章程或章程性文件(轉讓方為上市公司的，決策文件還應符合相關(guān)監管部門(mén)規定);

(三)轉讓企業(yè)股權或權益的，須提供標的企業(yè)章程或章程性文件，并依據其章程或章程性文件出具關(guān)于轉讓行為的股東會(huì )、董事會(huì )或其他機構決議文件;

(四)轉讓方、標的企業(yè)主體資格證明;

(五)轉讓標的涉及其他權利的，須通知相關(guān)權利人或經(jīng)相關(guān)權利人同意;

(六)光谷聯(lián)交所根據項目情況要求提交的資產(chǎn)評估報告、法律意見(jiàn)書(shū)或最近一期財務(wù)報表等其他資料(視項目具體情況選擇提供)。

第九條《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》的內容包括轉讓方的承諾事項、轉讓方和轉讓標的基本情況、交易條件、轉讓價(jià)格、受讓方資格條件、競價(jià)方式的選擇、保證金的設置、與轉讓標的相關(guān)的重大事項等內容。

第十條轉讓方應對所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、準確性負責。由合作伙伴引入進(jìn)行交易的項目，受托合作伙伴應對轉讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性和合規性進(jìn)行核實(shí)。

第十一條非國有產(chǎn)權轉讓申請在光谷聯(lián)交所掛牌轉讓的，由光谷聯(lián)交所將項目信息在公司網(wǎng)站或公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟或金融類(lèi)報刊進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉讓;產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡(luò )競價(jià)、拍賣(mài)等競價(jià)方式確定受讓方。

第十二條轉讓方可以根據轉讓標的實(shí)際情況設置受讓條件，但應符合相關(guān)法律法規的規定。

第十三條非國有產(chǎn)權轉讓項目涉及優(yōu)先購買(mǎi)權或優(yōu)先承租權情況的，應符合相關(guān)法律法規的規定及公司章程或章程性文件的要求。

第十四條光谷聯(lián)交所對轉讓方提交的材料進(jìn)行形式審查，審查通過(guò)的，光谷聯(lián)交所向轉讓方出具《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請受理通知書(shū)》;審查未通過(guò)的，光谷聯(lián)交所將審查意見(jiàn)告知轉讓方。

第三章 發(fā)布轉讓信息

第十五條轉讓方應當明確轉讓信息發(fā)布的期限，首次信息披露期限不少于5個(gè)工作日，發(fā)布期限自光谷聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布轉讓信息之次日起計算。轉讓項目信息披露累計發(fā)布時(shí)間不超過(guò)一年。

選擇拍賣(mài)轉讓方式的，信息披露期限按照《中華人民共和國拍賣(mài)法》執行。

第十六條光谷聯(lián)交所依據轉讓方的申請，將項目信息通過(guò)光谷聯(lián)交所網(wǎng)站等途徑公開(kāi)發(fā)布，征集意向受讓方。轉讓方還可自行選擇經(jīng)濟或金融類(lèi)報刊等其他補充信息發(fā)布通道，光谷聯(lián)交所將視具體情況予以配合發(fā)布，由此產(chǎn)生的費用由轉讓方自行承擔。

第十七條轉讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更信息中公布的內容和條件。如特殊原因確需變更或終止項目的，且未征集到意向受讓方報名的前提下，經(jīng)轉讓方重新，光谷聯(lián)交所審核后，在原信息發(fā)布渠道重新予以披露。發(fā)布信息變更但繼續掛牌的項目，重新計算信息發(fā)布期限。因轉讓方在信息發(fā)布期間變更或終止所發(fā)布信息，導致相關(guān)各方損失的，轉讓方應承擔造成相關(guān)各方損失的賠償責任。

第十八條在信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內容的，轉讓方可根據《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》的內容延長(cháng)信息發(fā)布期限，每次延長(cháng)應當不少于5個(gè)工作日;在信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結，光谷聯(lián)交所將書(shū)面告知轉讓方。

第十九條信息發(fā)布期限內，轉讓標的發(fā)生重大變化時(shí)，轉讓方須在標的發(fā)生重大變化24小時(shí)內以書(shū)面告知光谷聯(lián)交所，并中止信息發(fā)布。

第二十條信息發(fā)布期限到期或信息發(fā)布中止后，需再次發(fā)布轉讓信息的，轉讓方應重新提交《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》和補充材料。

第四章 受讓意向登記

第二十一條意向受讓方在信息發(fā)布期間辦理登記手續后，可查閱與交易項目有關(guān)的各項文件與資料，并對所知悉的項目信息承擔保密義務(wù)。光谷聯(lián)交所、轉讓方應配合查詢(xún)洽談。

第二十二條意向受讓方登記期間，應向光谷聯(lián)交所提交以下材料：

(一)《非國有產(chǎn)權受讓申請書(shū)》;

(二)主體資格證明或自然人身份證明;

(三)意向受讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的，應提供相應的內部決策文件和章程或章程性文件;

(四)符合受讓資格條件的證明文件;

(五)光谷聯(lián)交所要求提交的其他文件。

第二十三條聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方的權利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十四條意向受讓方應對提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、準確性負責。由合作伙伴引入進(jìn)行交易的，受托合作伙伴應對意向受讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性和合規性進(jìn)行核實(shí)。

第二十五條光谷聯(lián)交所對提交《非國有產(chǎn)權受讓申請書(shū)》及受讓材料的意向受讓方進(jìn)行逐一登記，并出具《非國有產(chǎn)權受讓申請登記通知書(shū)》。

第二十六條光谷聯(lián)交所在信息發(fā)布截止次日起5個(gè)工作日內，將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見(jiàn)書(shū)面告知轉讓方。轉讓方在收到光谷聯(lián)交所的資格確認意見(jiàn)后，應當在5個(gè)工作日內，對意向受讓方進(jìn)行資格審查，并向光谷聯(lián)交所遞交書(shū)面資格確認意見(jiàn)。

光谷聯(lián)交所收到資格確認意見(jiàn)后，對符合條件并按要求交納受讓保證金的意向受讓方出具《非國有產(chǎn)權受讓資格確認通知書(shū)》。 對經(jīng)審查不符合受讓條件的，光谷聯(lián)交所將書(shū)面予以告知。意向受讓方應在收到通知次日起2個(gè)工作日內按要求做出補正;選擇拍賣(mài)轉讓方式的，意向受讓方應在受讓登記截止日17時(shí)前按要求做出補正。

第五章 組織交易及成交簽約

第二十七條信息發(fā)布期滿(mǎn)后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，光谷聯(lián)交所組織交易雙方進(jìn)行協(xié)議轉讓?zhuān)炗啞斗菄挟a(chǎn)權交易合同》。

第二十八條信息發(fā)布期滿(mǎn)后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉讓方選擇網(wǎng)絡(luò )競價(jià)方式確定受讓方的，參照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所網(wǎng)絡(luò )競價(jià)暫行規則》實(shí)施網(wǎng)絡(luò )競價(jià)。網(wǎng)絡(luò )競價(jià)成交的，光谷聯(lián)交所依據網(wǎng)絡(luò )競價(jià)結果向受讓方發(fā)出《競價(jià)結果通知書(shū)》，并組織交易雙方簽訂《非國有產(chǎn)權交易合同》。

產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方，轉讓方選擇拍賣(mài)方式確定受讓方的，參照《中華人民共和國拍賣(mài)法》實(shí)施拍賣(mài)。采取拍賣(mài)方式成交的，受讓方應當場(chǎng)簽署《拍賣(mài)成交確認書(shū)》，并同時(shí)與轉讓方簽署《非國有產(chǎn)權交易合同》。

第六章 交易資金結算

第二十九條非國有產(chǎn)權交易雙方可通過(guò)光谷聯(lián)交所進(jìn)行交易資金的結算。

第三十條交易完成后，受讓方應在約定的期限內，將交易價(jià)款足額繳至轉讓方指定賬戶(hù)。受讓方已交納的保證金,優(yōu)先扣除其應該交納的產(chǎn)權交易服務(wù)費，余款轉為交易價(jià)款，不足部分由受讓方補足;未成交項目，且不存在不予退回情形的，意向受讓方繳納的保證金無(wú)息退還至原賬戶(hù)。

第三十一條交易雙方應按照與光谷聯(lián)交所約定的收費標準支付交易服務(wù)費用。

第三十二條光谷聯(lián)交所在出具交易憑證后5個(gè)工作日內將交易價(jià)款劃轉至轉讓方指定的賬號。

第三十三條意向受讓方出現以下任一情形的，光谷聯(lián)交所有權不予退回其保證金(含協(xié)議轉讓保證金、網(wǎng)絡(luò )競價(jià)保證金、拍賣(mài)保證金)：

(一)未能對本次產(chǎn)權轉讓過(guò)程中所知悉的有關(guān)轉讓的商業(yè)信息(指經(jīng)光谷聯(lián)交所及轉讓方明確要求保密的信息)保守秘密;

(二)提供虛假文件或隱瞞事實(shí)的;

(三)在光谷聯(lián)交所規定期限內受讓方未簽署《網(wǎng)絡(luò )競價(jià)成交確認書(shū)》、《拍賣(mài)成交確認書(shū)》、《非國有產(chǎn)權交易合同》的;

(四)采取行賄、惡意串通等非法手段操作轉讓價(jià)格的;

(五)有違反法律、行政法規或本規則規定的其他情形，影響本次產(chǎn)權轉讓正常進(jìn)行的。

第七章 出具交易憑證

第三十四條光谷聯(lián)交所對交易雙方簽訂的《非國有產(chǎn)權交易合同》及相關(guān)成交資料進(jìn)行形式審查。經(jīng)審查通過(guò)且受讓方按照交易合同約定支付交易價(jià)款，同時(shí)交易雙方按照約定的收費標準支付交易服務(wù)費后，光谷聯(lián)交所向交易雙方出具非國有產(chǎn)權交易憑證。

第八章 其 他

第三十五條非國有產(chǎn)權交易的中止、終結操作，參照光谷聯(lián)交所《產(chǎn)權交易中止和終結操作細則》執行。

第三十六條非國有產(chǎn)權交易雙方及其他相關(guān)主體在交易過(guò)程中發(fā)生爭議時(shí)，當事人可以向光谷聯(lián)交所申請調解，光谷聯(lián)交所參照《產(chǎn)權交易爭議調解操作細則》執行。光谷聯(lián)交所可以根據爭議情況中止交易。爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調解達成一致意見(jiàn)后，可以申請恢復交易;協(xié)商或者調解無(wú)效，致使交易無(wú)法繼續進(jìn)行的，光谷聯(lián)交所可以終結交易。

第三十七條交易爭議經(jīng)協(xié)商或者調解未能解決的，當事人可以向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十八條非國有產(chǎn)權交易過(guò)程中禁止下列行為：

(一)擾亂交易秩序的;

(二)以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的非國有產(chǎn)權進(jìn)行交易的;

(三)采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的;

(四)轉讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項的;

(五)意向受讓方在參與受讓的過(guò)程中存在違反規定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、光谷聯(lián)交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響;在競價(jià)過(guò)程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競價(jià)活動(dòng)公正性的;

(六)交易雙方違反本規則自行交易的;

(七)法律法規及光谷聯(lián)交所禁止的其他行為。

交易各方違反規定出現上述禁止行為的，除依照光谷聯(lián)交所相關(guān)規定接受處罰外，給相關(guān)權益人造成損失的，應負法律責任。

第三十九條光谷聯(lián)交所依據本規則進(jìn)行的各項審查均為合規性形式審查，不承擔包括但不限于保證交易方主體資格、交易權限完整、交易標的無(wú)瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準確等一切責任。交易雙方自行承擔交易風(fēng)險。

第四十條非國有產(chǎn)權交易的相關(guān)材料由光谷聯(lián)交所存檔。

第四十一條轉讓方可選擇委托光谷聯(lián)交所策劃并制定產(chǎn)權轉讓方案、盡職調查、評估、審計或辦理工商變更、權證變更等后續事項，并與光谷聯(lián)交所簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議，約定服務(wù)內容和費用，明確雙方的權利義務(wù)。

第九章 附 則

第四十二條國家法律、法規及政府相關(guān)部門(mén)對非國有產(chǎn)權交易有特別規定的，從其規定。

本規則未盡事宜，參照光谷聯(lián)交所其它交易規定執行。

第四十三條本規則由光谷聯(lián)交所負責解釋和修訂。

第四十四條本辦法自發(fā)布之日起施行，原《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所非公產(chǎn)權交易規則(試行)》(鄂光谷聯(lián)交〔2016〕58號)同時(shí)廢止。

附件：1.非國有產(chǎn)權轉讓操作流程圖

2.轉讓方需要提交的文件材料

3.意向受讓方需要提交的文件材料

附件1：

非國有產(chǎn)權轉讓操作流程圖

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附件2：

轉讓方需要提交的文件材料

一、產(chǎn)權轉讓委托手續材料(武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本文件)

1.《非國有產(chǎn)權轉讓委托合同》;

2.《非國有產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》;

二、轉讓方及轉讓標的主體資格的證明材料

3.轉讓方為企業(yè)的，標的企業(yè)提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照原件及復印件、法定代表人身份證原件及復印件;

4.轉讓方為自然人的，須提供身份證原件及復印件;

5.轉讓方出具的授權委托書(shū)(武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所可提供范本)原件及委托代理人身份證原件、復印件;

6.轉讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的、標的企業(yè)，提供章程或章程性文件的原件及復印件;

7.轉讓標的所屬行業(yè)相關(guān)的許可證、資格證原件、復印件;

三、轉讓項目的批準文件

8.轉讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的、標的企業(yè)應依據其章程或章程性文件出具內部決策文件的原件(轉讓方為上市公司的，決策文件還應符合相關(guān)監管部門(mén)規定);

四、相關(guān)資料(視項目具體情況選擇提供)

9.轉讓標的簡(jiǎn)介;

10.轉讓標的中涉及的包括但不限于：土地、房產(chǎn)、注冊商標、專(zhuān)利、林權、礦權等涉及必須登記的資產(chǎn)，需提供相關(guān)土地使用權證和房屋所有權證、注冊商標證書(shū)、專(zhuān)利權證書(shū)、林權證書(shū)等權屬證書(shū)或批準文件的原件、復印件;

11.轉讓標的有無(wú)資產(chǎn)質(zhì)押擔保等情況的說(shuō)明。轉讓標的設定抵押或其他方式擔保的合法證明。如設定有擔保，應提供擔保合同、抵押登記證等文件，以及符合《中華人民共和國擔保法》規定的處置方案;經(jīng)債權金融機構及其他主要債權人書(shū)面同意的債權債務(wù)處理方案;

12.轉讓標的是否存在租賃關(guān)系。如有租賃關(guān)系，應提供租賃合同，以及承租人是否愿意放棄優(yōu)先購買(mǎi)權的書(shū)面意見(jiàn);

13.轉讓標的的審計報告和資產(chǎn)評估報告;

14.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

15.涉訟資產(chǎn)的法院判決書(shū)等有關(guān)文件;

注：以上所需資料應將原件與復印件同時(shí)提供，如是復印件的需加蓋公章，方為有效(提交資料紙張以A4幅面為準)。

附件3：

意向受讓方需要提交的文件材料

1.企業(yè)及其他組織：《非國有產(chǎn)權受讓申請書(shū)》(可由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本)，并提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、法人代表身份證等復印件(需加蓋公章)，董事會(huì )或股東會(huì )決議(收購)原件、章程或章程性文件復印件等。如需授權辦理的需提交法人授權委托書(shū)和受托人身份證明。

2.自然人：《非國有產(chǎn)權受讓申請書(shū)》(可由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本)，并提交身份證復印件、銀行存款證明;如需授權辦理的需提交授權委托書(shū)和受托人身份證明(復印件)。

3.法人聯(lián)合購買(mǎi)的，還應提供聯(lián)合受讓協(xié)議。自然人合伙購買(mǎi)的，還應提供合伙受讓協(xié)議。

4.需要提交的其他相關(guān)材料。

注：以上所需資料應將原件與復印件同時(shí)提供，如是復印件的需加蓋公章，方為有效(提交資料紙張以A4幅面為準)。