第一章 ?總 ?則

第一條?為促進(jìn)和規范國有金融企業(yè)在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光谷聯(lián)交所”）實(shí)施的增資擴股行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“增資”），促進(jìn)各類(lèi)資本通過(guò)交易市場(chǎng)實(shí)現優(yōu)化配置，保護交易各方的合法權益，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，根據《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》（財政部第54號令）、《財政部關(guān)于進(jìn)一步明確國有金融企業(yè)增資擴股股權管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（財金[2019]130號）等法律法規及相關(guān)規定，制定本規則。

第二條?本規則適用于在光谷聯(lián)交所進(jìn)行的國有金融企業(yè)增資活動(dòng)，參與增資活動(dòng)的增資方、投資方等各方主體都應遵守本規則。

第三條?本規則所稱(chēng)增資方是指通過(guò)光谷聯(lián)交所實(shí)施增資的國有金融企業(yè)。

國有金融企業(yè)是指國家可實(shí)際控制的金融企業(yè)（包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，主權財富基金、金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及金融基礎設施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構）即通過(guò)出資或投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排，能夠實(shí)際支配金融企業(yè)行為，包括獨資、全資、絕對控股、實(shí)際控制等情形。

第四條?本規則所稱(chēng)投資方是指接受并符合增資信息公告中的投資方資格條件和要求，自愿通過(guò)光谷聯(lián)交所參與增資活動(dòng)的投資主體。

第五條?光谷聯(lián)交所為增資方提供項目推介、發(fā)布增資信息、登記投資意向、組織擇優(yōu)活動(dòng)、出具增資憑證等服務(wù)。

第六條?參與國有金融企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應遵守國家法律法規及相關(guān)規定，堅持公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，共同維護市場(chǎng)秩序，推動(dòng)增資活動(dòng)規范有序進(jìn)行。

第二章 ?受理增資申請

第七條?增資方應履行相關(guān)決策程序，按要求向光谷聯(lián)交所提交增資公告所需相關(guān)材料，并對提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性負責。

第八條?對擬交易的增資項目，增資方在正式交易前可以通過(guò)光谷聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布增資項目招商信息，以征集潛在投資方。

第九條?光谷聯(lián)交所對增資方提交的申請材料進(jìn)行齊全性和規范性審核。經(jīng)審核符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所予以受理；不符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所將審核意見(jiàn)及時(shí)告知增資方。

第十條?增資方通過(guò)光谷聯(lián)交所增資的，應當向光谷聯(lián)交所提交下列材料，包括但不限于：

（一）《增資信息披露申請書(shū)》；

（二）營(yíng)業(yè)執照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）增資行為的決策及批準文件；

（五）近三年年度的財務(wù)審計報告、最近一期財務(wù)報表；

（六）增資方案；

（七）對重大仲裁、訴訟、或有負債等其他需要披露的重大事項的專(zhuān)項說(shuō)明材料；

（八）光谷聯(lián)交所認為必要的其他材料。

第十一條?增資方案一般包括但不限于以下內容：

（一）企業(yè)基本情況，包括但不限于公司簡(jiǎn)介、經(jīng)營(yíng)范圍、股權結構等；

（二）增資背景、目的、意義和可行性分析；

（三）增資企業(yè)財務(wù)狀況，債權、債務(wù)處置方案；

（四）增資資金金額、用途；

（五）增資后股權結構以及企業(yè)法人治理結構安排；

（六）投資方應具備的條件、選擇標準和遴選方式等；

（七）對增資有重大影響的情況說(shuō)明；

（八）其他相關(guān)情況。

第三章 ?披露增資信息

第十二條?增資信息披露期限不少于40個(gè)工作日，以光谷聯(lián)交所網(wǎng)站首次披露增資信息的當日為起始日。信息披露內容包括但不限于：

（一）增資方的基本情況；

（二）增資方近三年審計報告中的主要財務(wù)指標；

（三）增資行為的決策及批準情況；

（四）擬增資金額及用途；

（五）增資前后的股權結構；

（六）投資方的資格條件及遴選方式；

（七）投資金額和持股比例要求；

（八）增資終止的條件；

（九）對增資有重大影響的相關(guān)信息；

（十）其他需要披露的事項。 ????

第十三條?增資方可以根據實(shí)際情況，合理設置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況、管理能力等，但不得出現違反公平競爭原則的內容。

第十四條?增資方可在信息披露中提出交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。

第十五條?信息披露期滿(mǎn)，未征集到符合公告要求的意向投資方且不變更信息披露內容的，可按照信息披露的約定延長(cháng)信息披露期限，每次延長(cháng)期限一般不少于5個(gè)工作日；未在信息披露中明確延長(cháng)信息披露期限的，信息披露到期自行終結。

變更增資條件的，應當重新履行決策或批準程序，重新進(jìn)行信息披露。

第十六條?信息公告期間出現影響增資活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當事人提出中止信息公告書(shū)面申請和有關(guān)材料后，光谷聯(lián)交所有權作出中止信息披露的決定。

第十七條?信息披露中止期限由光谷聯(lián)交所根據實(shí)際情況設定，中止期限一般不超過(guò)1個(gè)月，待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復信息披露?；謴秃蟮睦^續信息披露期限不少于10個(gè)工作日，累計公告期不少于40個(gè)工作日。

第十八條?信息公告期間出現致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)轉讓方書(shū)面申請，并經(jīng)調查核實(shí)后，光谷聯(lián)交所有權作出終結信息公告的決定。

第四章 ?登記意向投資方

第十九條?增資信息披露期間，投資方經(jīng)自行對照，符合增資信息公告所列的條件，并承諾接受和遵守增資信息公告和本規則規定的，可以在增資信息披露期間向光谷聯(lián)交所登記投資意向。

第二十條?意向投資方應當在正式信息披露期間，向光谷聯(lián)交所提交下列申請材料，并對所提交材料真實(shí)性、完整性、準確性及有效性負責：

（一）《投資申請書(shū)》；

（二）投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；

（三）擬參與增資的內部決策或批準文件；

（四）符合增資信息公告要求提交的相關(guān)材料；

（五）光谷聯(lián)交所認為需要提供的其他材料。

第二十一條?意向投資方應按照信息披露公告要求，在規定時(shí)限內將保證金交納到光谷聯(lián)交所指定賬戶(hù)(以保證金到達光谷聯(lián)交所指定賬戶(hù)時(shí)間為準)。逾期未交納保證金的，視為放棄投資意向。

第二十二條?光谷聯(lián)交所負責統一接收意向投資方的報名申請材料，協(xié)助增資方對意向投資方提交的申請材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行齊全性和規范性審核。

第二十三條?光谷聯(lián)交所在信息公告期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內將意向投資方的情況及其資格初審意見(jiàn)書(shū)面告知增資方。增資方應在收到資格初審意見(jiàn)書(shū)后5個(gè)工作日內予以書(shū)面回復。逾期未予回復的，視為同意光谷聯(lián)交所作出的資格確認意見(jiàn)。

未經(jīng)信息披露的意向投資方資格條件不得作為確認或否定投資方資格的依據。增資方對意向投資方資格不予確認的，應當書(shū)面說(shuō)明理由。

投資方為境外機構的，應符合國家有關(guān)外商投資的監督管理規定，由增資企業(yè)集團（控股）公司按照有關(guān)規定報經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準。

第二十四條?光谷聯(lián)交所收到增資方對意向投資方資格確認意見(jiàn)后，以書(shū)面形式將資格確認結果告知意向投資方。

第五章 ?組織交易簽約

第二十五條?光谷聯(lián)交所協(xié)助增資方按照公告要求選定投資方。

采用競價(jià)方式的，光谷聯(lián)交所按有關(guān)規定組織實(shí)施，各合格意向投資方參與競價(jià)，以競價(jià)結果確定投資方。

采用競爭性談判的，增資方根據項目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進(jìn)行談判，根據談判結果和報價(jià)，遴選確定投資方。

采用綜合評議的，增資方根據項目具體情況組成評議小組，按照公告披露的意向投資方應具備的各項條件，對意向投資方提交的報價(jià)及相關(guān)材料進(jìn)行綜合評定，遴選確定投資方。

第二十六條?增資方應當在確定最終投資方后3個(gè)工作日內向光谷聯(lián)交所出具遴選結果書(shū)面文件（競價(jià)方式的除外），光谷聯(lián)交所在收到書(shū)面文件后向投資方發(fā)出遴選結果通知書(shū)。

第二十七條?投資方收到遴選結果通知書(shū)后，應按信息披露要求及時(shí)與增資方簽訂增資協(xié)議。

第二十八條?光谷聯(lián)交所依據法律法規的相關(guān)規定，按照增資信息公告，參考遴選結果等，對增資協(xié)議進(jìn)行審核并備案存檔。

第六章?結算交易資金

第二十九條?增資項目涉及的保證金、增資款項和服務(wù)費，一般以人民幣為計價(jià)單位。

第三十條?投資方應當根據增資協(xié)議的約定繳付出資。投資方交納的交易保證金，按照增資協(xié)議的約定辦理。光谷聯(lián)交所可提供相應的資金結算服務(wù)。

第三十一條?投資方應承諾，除法律法規另有規定外，增資資金為真實(shí)合法的自有資金（增資額一般應低于投資方的凈資產(chǎn)），不得使用受托（管理）資金、債務(wù)資金等非自有資金參與增資，以非貨幣財產(chǎn)出資的應當依法進(jìn)行資產(chǎn)評估。

第七章??出具交易憑證

第三十二條?增資協(xié)議提交備案，投資方依據協(xié)議約定將交易價(jià)款交付至指定賬戶(hù)，且增資方及投資方按照約定支付交易服務(wù)費后，光谷聯(lián)交所出具增資交易憑證。

第三十三條?增資交易憑證載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、增資方全稱(chēng)、投資方全稱(chēng)、交易方式、轉讓價(jià)格、光谷聯(lián)交所審核結論等內容。

第三十四條?產(chǎn)權交易憑證使用統一格式打印，并加蓋印章，手寫(xiě)、涂改無(wú)效。

第三十五條?光谷聯(lián)交所在出具增資交易憑證后，將增資結果通過(guò)網(wǎng)站對外公告。公告內容包括：項目名稱(chēng)、投資方名稱(chēng)、投資金額、持股比例等。

第三十六條?經(jīng)相關(guān)財政部門(mén)批準或集團（控股）公司決策，可以采取非公開(kāi)協(xié)議方式增資的，交易雙方可直接向光谷聯(lián)交所提交申請及相關(guān)材料，由光谷聯(lián)交所對交易雙方的交易信息進(jìn)行記載并直接出具交易憑證。

第八章??附 ?則

第三十七條?增資過(guò)程中發(fā)生爭議時(shí)，增資相關(guān)主體可以向光谷聯(lián)交所申請調解。經(jīng)調解未達成一致的，增資相關(guān)主體可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十八條?本規則未作明確規定的，按照光谷聯(lián)交所相關(guān)規則或其他有關(guān)規定執行。

第三十九條?本規則未涉及到的金融企業(yè)增資業(yè)務(wù)，可參照本規則實(shí)施。

第四十條?本規則由光谷聯(lián)交所負責解釋和修訂。

第四十一條?本規則自公布之日起試行。