第一章 ?總 ?則

第一條?為促進(jìn)和規范金融企業(yè)國有產(chǎn)權在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光谷聯(lián)交所”）的交易行為，保護交易各方的合法權益，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，根據《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》（財政部第54號令）、《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易規則》（財金[2011]118號）等法律法規及相關(guān)規定，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易，是指金融企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓主體（以下統稱(chēng)“轉讓方”）在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過(guò)光谷聯(lián)交所發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息，公開(kāi)掛牌轉讓金融企業(yè)國有產(chǎn)權的活動(dòng)。

本規則所稱(chēng)金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔保公司以及其他金融類(lèi)企業(yè)。

第三條?本規則所稱(chēng)金融企業(yè)國有產(chǎn)權指各級人民政府及其授權投資主體對金融企業(yè)各種形式的出資所形成的權益以及《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法（修訂）》規定的金融資產(chǎn)管理公司的債轉股股權資產(chǎn)。

第四條?擬轉讓的金融企業(yè)國有產(chǎn)權權屬關(guān)系應當明晰。權屬關(guān)系不明確或者存在權屬糾紛以及法律、行政法規和國家有關(guān)政策規定禁止轉讓的金融企業(yè)國有資產(chǎn)不得轉讓。

?第二章 ?受理轉讓申請

第五條?轉讓方應當按要求向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權轉讓公告所需相關(guān)材料，并對提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性負責。

第六條?光谷聯(lián)交所對轉讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及規范性審核。經(jīng)審核符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所予以受理；不符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所將審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉讓方。

第七條?產(chǎn)權轉讓信息公告應當對轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的企業(yè)的名稱(chēng)；

（二）轉讓標的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的單位性質(zhì)及其持有轉讓標的企業(yè)出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)出資人構成及出資比例情況；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個(gè)年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標數據；

（六）轉讓標的企業(yè)資產(chǎn)評估備案或者核準情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)評估值和審計后賬面值；

（七）產(chǎn)權轉讓行為的相關(guān)內部決策及批準情況。

第八條?產(chǎn)權轉讓信息公告中應當明確需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的產(chǎn)權的掛牌價(jià)格；

（二）轉讓價(jià)款支付方式，涉及分期付款的，應對首期付款比例、付款期限、價(jià)款支付保全措施提出明確要求；

（三）其他可能涉及產(chǎn)權變更和債權債務(wù)處置的要求。

第九條?轉讓方可以根據轉讓標的企業(yè)的實(shí)際情況，合理設置受讓方資格條件，包括行業(yè)準入、主體資格、管理能力、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)規模、財務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內容。

第十條?轉讓標的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉讓方應根據金融行業(yè)準入要求，明確受讓方條件。光谷聯(lián)交所按照金融監管部門(mén)的要求，對受讓方行業(yè)準入條件進(jìn)行審核。光谷聯(lián)交所認為必要時(shí)，可以要求轉讓方對確定受讓方資格條件的判斷標準提供政策依據、書(shū)面解釋或者說(shuō)明，并在產(chǎn)權轉讓信息公告中一并公布。

第十一條?產(chǎn)權轉讓信息公告應明確轉讓方對產(chǎn)權交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計報告、資產(chǎn)評估報告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）資產(chǎn)評估基準日后，發(fā)生的影響轉讓標的企業(yè)產(chǎn)權結構和價(jià)值變動(dòng)的情況；

（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其當前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（四）轉讓標的企業(yè)其他股東是否同意股權轉讓?zhuān)欠穹艞墐?yōu)先購買(mǎi)權。

第十二條?產(chǎn)權轉讓信息公告中應當明確，在征集到兩個(gè)及兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競價(jià)交易方式確定受讓方。

競價(jià)方式包括網(wǎng)絡(luò )競價(jià)、拍賣(mài)、招投標以及國家規定的其他公開(kāi)競價(jià)方式。

采取網(wǎng)絡(luò )競價(jià)方式的，應當按照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所網(wǎng)絡(luò )競價(jià)暫行規則》及其他有關(guān)規定組織實(shí)施。

采取拍賣(mài)方式的，應當按照《中華人民共和國拍賣(mài)法》及其他有關(guān)規定組織實(shí)施。

采取招投標方式的，應當按照《中華人民共和國招標投標法》及其他有關(guān)規定組織實(shí)施。

第十三條?產(chǎn)權轉讓信息公告中應當明確交易保證金的交納和處置方式。

?第三章 ?發(fā)布轉讓信息

第十四條?產(chǎn)權轉讓信息應當在光谷聯(lián)交所網(wǎng)站和省級以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟金融類(lèi)或者綜合類(lèi)報刊上進(jìn)行公告。

第十五條?轉讓方應當明確產(chǎn)權轉讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個(gè)工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十六條?信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準，光谷聯(lián)交所網(wǎng)站信息發(fā)布日期與報刊公告日期同步。

第十七條?信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權轉讓信息公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產(chǎn)權轉讓批準機構出具文件，由光谷聯(lián)交所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計算公告期。

第十八條?在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，光谷聯(lián)交所可以按照產(chǎn)權轉讓信息公告的約定，延長(cháng)信息公告期限，每次延長(cháng)期限應當不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權轉讓信息公告中明確延長(cháng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第十九條?產(chǎn)權轉讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)備案或者核準的轉讓標的資產(chǎn)評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價(jià)格并重新公告。如果新的掛牌價(jià)格擬低于評估結果90％的，轉讓方應當在重新履行報批手續后，設定新的掛牌價(jià)格并進(jìn)行公告。

第二十條?信息公告期間出現影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當事人提出中止信息公告書(shū)面申請和有關(guān)材料后，光谷聯(lián)交所有權作出中止信息披露的決定。

第二十一條?信息公告中止期限由光谷聯(lián)交所根據實(shí)際情況設定，一般不超過(guò)1個(gè)月。光谷聯(lián)交所在中止期間對相關(guān)申請事由或者爭議事項進(jìn)行調查核實(shí)，也可轉請相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調查核實(shí)，及時(shí)作出恢復或者終止信息公告的決定。如恢復信息公告，累計公告期不得少于20個(gè)工作日，且繼續公告的期限不得少于10個(gè)工作日。

第二十二條?信息公告期間出現致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)轉讓方書(shū)面申請，并經(jīng)調查核實(shí)后，光谷聯(lián)交所有權作出終結信息公告的決定。

產(chǎn)權交易中出現中止、恢復、終止情形的，光谷聯(lián)交所在原公告報刊和網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

?第四章 ?登記受讓意向

第二十三條?意向受讓方應在信息公告期內，向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權受讓申請和其他相關(guān)材料，并對申請內容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性負責。

第二十四條?意向受讓方應按照產(chǎn)權轉讓公告要求，在規定時(shí)限內將保證金交納到光谷聯(lián)交所指定賬戶(hù)(以保證金到達光谷聯(lián)交所指定賬戶(hù)時(shí)間為準)。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第二十五條?光谷聯(lián)交所對意向受讓方逐一進(jìn)行登記，對意向受讓方提交的受讓申請及材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行齊全性和規范性審核。

對于轉讓標的企業(yè)為金融企業(yè)的，重點(diǎn)審核意向受讓方是否符合金融監管部門(mén)的市場(chǎng)準入要求。

第二十六條?光谷聯(lián)交所在信息公告期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內將意向受讓方的情況及其資格初審意見(jiàn)書(shū)面告知轉讓方。轉讓方應在收到資格初審意見(jiàn)書(shū)后5個(gè)工作日內予以書(shū)面回復。逾期未予回復的，視為同意光谷聯(lián)交所作出的資格確認意見(jiàn)。

第二十七條?光谷聯(lián)交所收到轉讓方對意向受讓方資格確認意見(jiàn)后，以書(shū)面形式將資格確認結果告知意向受讓方。

第二十八條?產(chǎn)權公告中允許聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方權利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

?第五章 ?組織交易簽約

第二十九條?產(chǎn)權轉讓信息公告期滿(mǎn)后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上獲得參與競價(jià)交易資格意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所按照公告披露的競價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競價(jià)。

第三十條?產(chǎn)權轉讓信息公告期滿(mǎn)后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所組織交易雙方根據掛牌價(jià)格與意向受讓方報價(jià)孰高原則簽訂產(chǎn)權交易合同。

第三十一條?涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，按照有關(guān)法律規定執行。光谷聯(lián)交所為其在場(chǎng)內行使優(yōu)先購買(mǎi)權提供必要的服務(wù)。

第三十二條?光谷聯(lián)交所在確定受讓方后的次日起 3 個(gè)工作日內組織交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同。

第三十三條?產(chǎn)權交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權交易雙方的名稱(chēng)與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)產(chǎn)權的基本情況；

（三）產(chǎn)權轉讓方式、轉讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；

（四）產(chǎn)權交割方式；

（五）產(chǎn)權轉讓涉及的有關(guān)稅費負擔；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭議的解決方式；

（八）合同各方的違約責任；

（九）合同變更和解除的條件；

（十）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第三十四條?光谷聯(lián)交所依據法律法規的相關(guān)規定，按照產(chǎn)權轉讓信息公告，參考交易結果等，對產(chǎn)權交易合同進(jìn)行審核備案。

第三十五條?產(chǎn)權交易涉及政府社會(huì )公共管理和金融行業(yè)監督管理事項，如行業(yè)準入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門(mén)批準的文件為產(chǎn)權交易合同的生效條件。交易雙方應當將產(chǎn)權交易合同及相關(guān)材料報政府相關(guān)部門(mén)批準。光谷聯(lián)交所根據交易雙方申請，協(xié)助出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。

?第六章 ?結算交易資金

第三十六條?產(chǎn)權交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權交易價(jià)款，一般以人民幣為計價(jià)單位。

第三十七條?光谷聯(lián)交所實(shí)行交易資金統一進(jìn)場(chǎng)結算制度，開(kāi)設獨立的資金結算賬戶(hù)，組織收付產(chǎn)權交易資金。

第三十八條?受讓方應當在產(chǎn)權交易合同約定的期限內，將產(chǎn)權交易價(jià)款支付到光谷聯(lián)交所的結算賬戶(hù)。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉為產(chǎn)權交易價(jià)款。

第三十九條?轉讓價(jià)款原則上應當采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在交易合同中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過(guò)1年。

第四十條?采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價(jià)款的30％，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內支付；其余款項應當辦理合法的價(jià)款支付保全手續，并按同期金融機構基準利率向轉讓方支付分期付款期間利息。

?第七章 ?出具交易憑證

第四十一條?產(chǎn)權交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同，受讓方依據合同約定將產(chǎn)權交易價(jià)款交付至光谷聯(lián)交所資金結算賬戶(hù)，且交易雙方支付交易服務(wù)費用后，光谷聯(lián)交所在3個(gè)工作日內出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十二條?產(chǎn)權交易涉及政府相關(guān)部門(mén)審查的，光谷聯(lián)交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批準后出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十三條?產(chǎn)權交易憑證載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱(chēng)、受讓方全稱(chēng)、轉讓標的企業(yè)全稱(chēng)、交易方式、轉讓標的企業(yè)評估結果、轉讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、光谷聯(lián)交所審核結論等內容。

第四十四條?產(chǎn)權交易憑證使用統一格式打印，并加蓋印章，手寫(xiě)、涂改無(wú)效。

第四十五條?光谷聯(lián)交所在出具產(chǎn)權交易憑證后，將交易結果通過(guò)網(wǎng)站對外公告，公告內容包括轉讓標的名稱(chēng)、轉讓標的評估結果、轉讓底價(jià)、交易價(jià)格等。

?第八章 ?附 ?則

第四十六條?產(chǎn)權交易過(guò)程中發(fā)生爭議時(shí)，當事人可以向光谷聯(lián)交所申請調解。經(jīng)調解未達成一致的，當事人可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十七條?產(chǎn)權交易過(guò)程中，出現可能影響國有金融資產(chǎn)合法權益的，主管財政部門(mén)有權要求光谷聯(lián)交所中止或終止產(chǎn)權交易。

第四十八條?產(chǎn)權交易中出現中止、終結情形的，光谷聯(lián)交所在網(wǎng)站上公告。

第四十九條?金融企業(yè)轉讓全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的企業(yè)國有產(chǎn)權的，按照本規則實(shí)施，光谷聯(lián)交所出具產(chǎn)權交易憑證后，相關(guān)交易主體按規定到有關(guān)部門(mén)辦理變更登記手續。

第五十條?金融資產(chǎn)管理公司轉讓不良資產(chǎn)和債轉股股權資產(chǎn)的，國家相關(guān)政策另有規定的，從其規定。

第五十一條?中國人民銀行總行所屬企業(yè)、中國投資有限責任公司（含中央匯金投資有限責任公司）、信用擔保公司以及其他金融類(lèi)企業(yè)的國有產(chǎn)權交易，比照本辦法執行。

第五十二條?主管財政部門(mén)及相關(guān)政府部門(mén)對金融企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為有特殊規定的，依照其規定。

第五十三條?本規則由光谷聯(lián)交所負責解釋和修訂。

第五十四條?本規則自發(fā)布之日起試行。